Documentos

Documentos regulatórios e institucionais.

Documentos exigidos no processo de habilitação junto à CVM e à ANBIMA. Demais materiais serão publicados conforme o processo avançar.

Formulário de Referência

2026

Formulário de Referência Conforme exigência da CVM

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Políticas e Manuais

2026

Código de Ética e Conduta Princípios e normas de conduta profissional

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2026

Declaração de Rateio Critérios de rateio de ordens entre carteiras

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2026

Manual de Compliance Estrutura e procedimentos de compliance da Casa

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2026

Política de Certificação e Manutenção da Base de Dados Gestão e integridade de dados cadastrais

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2026

Política de Investimentos Próprios Regras para investimentos pessoais dos profissionais da Casa

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2026

Política de PLDFT Prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo

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2026

Política de Segurança da Informação, Cibernética e Proteção de Dados Proteção de dados pessoais e segurança de sistemas

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2026

Política de Seleção e Contratação de Prestadores de Serviços Critérios para contratação e monitoramento de terceiros

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2026

Plano de Continuidade de Negócios Procedimentos de continuidade operacional

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2026

Política de Decisão de Investimentos Processo e critérios de tomada de decisão

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2026

Política de Gestão de Riscos Estrutura de identificação, avaliação e controle de riscos

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2026

Política de Voto Exercício do direito de voto em assembleias

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Dúvidas

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Novos documentos serão publicados nesta página conforme o processo de habilitação avançar.

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